Видео: Какви са правилата на finra?
2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Последно модифициран: 2023-12-16 00:13
Саморегулирането ФИНРА може само да наложи своето правила на членовете и отговаря за регулирането и лицензирането на брокери-дилъри. ФИНРА също е от компетенцията на SEC. Накратко, ФИНРА има за задача да регулира брокерските фирми и борсовите брокери, докато SEC е по-фокусирана върху индивидуалните инвеститори.
По отношение на това, какво прави finra?
FINRA е наследник на Националната асоциация на дилърите на ценни книжа, Inc. (NASD) и член регулация , принудително изпълнение и арбитражни операции на Нюйоркската фондова борса. Това е неправителствена организация, която регулира членовете на брокерските фирми и борсовите пазари.
Впоследствие въпросът е каква е разликата между Finra и SEC? Разлика между FINRA и Комисията за ценни книжа и борси. ФИНРА също е в обхвата на SEC . Накратко, ФИНРА има за задача да регулира брокерските фирми и борсовите посредници, докато на SEC е по-фокусиран върху индивидуалните инвеститори.
Просто така, за кого се прилагат правилата на finra?
ФИНРА има 16 офиса в Съединените щати и около 3600 служители. В допълнение към надзора на фирми за ценни книжа и техните брокери, ФИНРА администрира квалификационните изпити, които специалистите по ценни книжа трябва да издържат, за да продават ценни книжа или да контролират други, които направете.
Какво е правилото на Finra 2330?
ФИНРА разработени Правило 2330 (Отговорности на членовете по отношение на отложени променливи анюитети) за подобряване на съответствието и системите за надзор на фирмите и осигуряване на по-всеобхватна и целенасочена защита на инвеститорите, които купуват или обменят отложени променливи анюитети.
Препоръчано:
Какви са правилата за валидиране в Salesforce?
Определете правилата за валидиране. Правилата за валидиране потвърждават, че данните, които потребителят въвежда в запис, отговарят на стандартите, които сте посочили, преди потребителят да може да запише записа. Правилото за валидиране може да съдържа формула или израз, който оценява данните в едно или повече полета и връща стойност „True“или „False“
Какви са правилата за поведение на RICS?
Правилата за поведение на RICS осигуряват рамка, в която членовете и регулираните фирми предлагат и предоставят своите услуги. Те са предназначени да представляват прозрачна система за поведение и регулиране. Правилата за поведение на RICS са кратки и базирани на принципи
Какви са правилата на търга?
Правила на аукционна продажба 1] Стоки, продавани на партиди. При аукционна продажба може да има много стоки за продажба от много видове. 2] Приключване на продажбата. Продажбата е завършена, когато аукционерът каже, че е завършена. 3] Продавачът може да си запази правото на наддаване. 4] Продажбата не е уведомена. 5] Резервна цена. 6] Представяне на наддаване. 7] Без кредит
Какви са правилата за служителите на непълно работно време?
Най-малко 20 часа седмично е обичайно, въпреки че Бюрото за трудова статистика на САЩ описва служителите на непълно работно време като лица, работещи от един до 34 часа седмично. Законът за справедливите трудови стандарти (FLSA), федералният закон за заплатите и часовете, не дефинира заетостта на пълен или непълен работен ден
Какви са правилата за преброяване на клетките в хемоцитометъра?
Преброяване на клетки в хемоцитометър Когато преброявате, пребройте само тези клетки по линиите на двете страни на големия квадрат, за да избегнете преброяването на клетките два пъти (Фигура 3G). Суспензиите трябва да бъдат достатъчно разредени, така че клетките или други частици да не се припокриват една с друга върху решетката и трябва да бъдат равномерно разпределени