Как да проверя лиценза на брокер?

2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Последно модифициран: 2023-12-16 00:13

За да проверите дали брокерът на недвижими имоти е вписан в регистрите на КНР, можете да използвате следната процедура:

1. Стъпка 2 – От списъка в полето „Професия“изберете БРОКЕР НА НЕДВИЖИМИ ИМОТИ:
2. Стъпка 3 – В полето „First Name“въведете първото име на брокера на недвижими имоти, чийто лиценз искате да потвърдите:

Съответно, как да разбера дали брокерът е лицензиран?

Брокер

1. Посетете FINRA BrokerCheck или се обадете на FINRA на (800) 289-9999.
2. Също така се свържете с вашия държавен регулатор на ценни книжа.
3. Проверете инструмента за търсене на действия на SEC за официални действия, които SEC е завел срещу физически лица.

Освен това, какво е брокерска проверка? BrokerCheck е безплатен инструмент за изследване на фона и опита на финансовите брокери , консултанти и фирми. BrokerCheck ви казва незабавно дали дадено лице или фирма са регистрирани, както се изисква от закона, за продажба на ценни книжа (акции, облигации, взаимни фондове и други), предлагане на инвестиционни съвети или и двете.

Във връзка с това, как да разберете дали брокерът е законен?

Ето няколко начина да проверите дали вашият брокер е легитимен:

1. Проверете с професионални организации. Едно от първите неща, които трябва да направите, е да се консултирате с професионални и регулаторни организации, за да видите къде се намира вашият брокер.
2. Попитайте в държавните служби.
3. Изследвайте онлайн рецензии.
4. Вземете лични препоръки.

Как да проверя пълномощията на финансов съветник?

SEC означава Комисията за ценни книжа и борси

1. Ако отговорът е FINRA, съветникът ще притежава някакъв вид лиценз за ценни книжа или може би няколко лиценза.
2. Ако отговорът е SEC, можете да използвате функцията за търсене на SEC Investment Advisor на техния уебсайт, за да проверите както съветника, така и фирмата, за която работят.